• 2024/06/24 掲載

金融庁、三菱UFJ銀と系列2証券に業務改善命令 MUFGの行政処分は見送り

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Miho Uranaka

[東京 24日 ロイター] - 金融庁は24日、三菱UFJフィナンシャル・グループ(MUFG)傘下の三菱UFJ銀行と証券2社に対して、金融商品取引法に基づく業務改善命令を出した。顧客の同意を得ないままグループの銀行・証券会社間で情報共有するなどの行為があった。三菱UFJ銀行とMUFGに対しては、銀行法に基づき報告徴求命令を出した。

今回持ち株会社のMUFGへの行政処分は見送られた。金融庁は、管理体制面で改善すべき点が一部認められたものの、優越的地位の乱用が認められなかった点、顧客被害の程度、経営管理体制の現在の状況や改善に向けた取り組みなどを総合的に勘案した結果と説明した。

金融庁は、三菱UFJ銀行と証券2社に対して、7月24日までに経営陣を含む責任の所在を明確にし、発生原因を分析し、実効性のある改善対応策などを書面で報告するよう求めた。この後も四半期ごとに経過を報告を求める。

MUFGには、グループとしての再発防止策の報告も求めている。

証券取引等監視委員会は14日、金融庁に三菱UFJ銀と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券を行政処分するように勧告していた。

*この記事の詳細はこの後送信します。新しい記事は見出しに「UPDATE」と表示します。

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